A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶。
B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的另一戶名下的賬戶內(nèi)的活期存款。
C.實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易。

A.確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果。
B.決定現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)度。
C.組織起草《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料。

A.組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)
C.負(fù)責(zé)涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助
D.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

A.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B.客戶交易信息在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。

A.調(diào)查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.調(diào)查人員少于二人

A.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)
B.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的信托投資公司
C.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過轉(zhuǎn)賬或其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的

A、上述事實(shí)描述不清楚，未對(duì)代理關(guān)系的存在進(jìn)行說明。
B、本次理賠金額尚未達(dá)到應(yīng)登記客戶身份基本信息的起點(diǎn)金額。
C、代理關(guān)系的確認(rèn)無起點(diǎn)金額要求，無論金額大小皆應(yīng)當(dāng)?shù)怯洿砣说男彰蛘呙Q、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。
D、該情況應(yīng)適用《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進(jìn)行定性。

A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報(bào)告理由明顯具有不合理性，同時(shí)又沒有工作記錄顯示其已進(jìn)行分析識(shí)別，則可以認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識(shí)別的工作記錄，即可認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)已按規(guī)定履行了可疑交易報(bào)告義務(wù)。

A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準(zhǔn)確。
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)視情況對(duì)客戶提供的居民身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應(yīng)說明客戶龔XX辦理活期儲(chǔ)蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實(shí)表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”應(yīng)直接指出為“居民身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”。