A.金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.未設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)的應(yīng)指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
D.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。

A.金額
B.頻率
C.流向
D.性質(zhì)

A.甲某的證券賬戶自一年前開戶，一直沒有使用，其資金賬戶昨天剛進(jìn)行一筆大額轉(zhuǎn)帳轉(zhuǎn)給乙某，今天又收到丙某轉(zhuǎn)來的一筆大額款項。
B.保險經(jīng)紀(jì)人代付保費，并說明資金來源。
C.位于南美洲的某國屬于洗錢高風(fēng)險國家，A證券公司發(fā)現(xiàn)客戶丁某和該國家有一些業(yè)務(wù)聯(lián)系。
D.戊公司堅持要B保險公司將其退還的保費（該保費是戊公司自己繳納的）轉(zhuǎn)入庚公司賬戶，因為戊公司剛好欠庚公司一筆貨款，金額與保費相同。

A.與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多，或者頻繁
發(fā)生大量資金收付。
B.客戶用于境外投資的購匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉(zhuǎn)入。
C.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準(zhǔn)金額或者借入的直接外債，從其有關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國匯入。
D.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進(jìn)行投資或者在收到投資款后，在短期內(nèi)將資金迅速轉(zhuǎn)到境外，與其生產(chǎn)經(jīng)營支付需求不符。

A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶。
B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的另一戶名下的賬戶內(nèi)的活期存款。
C.實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易。

A.確認(rèn)現(xiàn)場檢查結(jié)果。
B.決定現(xiàn)場檢查進(jìn)度。
C.組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料。

A.組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測
C.負(fù)責(zé)涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助
D.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

A.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B.客戶交易信息在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。

A.調(diào)查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.調(diào)查人員少于二人

A.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)
B.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的信托投資公司
C.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)