A.應當由乙證券公司向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
B.應當由丙銀行向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
C.應當由乙證券公司和丙銀行分別向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
D.由乙證券公司和丙銀行任意一方向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告

A.甲某以以一次性付款的方式購買了多張大額保單，與其經(jīng)濟狀況不相符。
B.乙某的大額保費保單猶豫期退保，要求退保金轉入其繳費賬戶。
C.丙某的大額保單在保險合同生效日后第五天提取現(xiàn)金價值，并要求退保金轉入丁某賬戶。
D.戊某要退保，保險公司向他解釋說這個時候退保要損失很多錢，但他堅決要求退保，沒有什么合理原因。

A.檢查時間、檢查事項、檢查內容、對被查單位執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定行為的認定、檢查結論。
B.對被查單位處理的初步意見。
C.提出依法應當給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)。

A.甲某最近一段時間頻繁投保、退保。
B.乙某在某保險公司投保時不斷詢問該保險公司的核保、理賠、給付、退保規(guī)定，同時對其所要購買的保險產(chǎn)品的保障功能和投資收益也異常關注。
C.丙某要購買一種壽險，但是該險種與其所表述的需求明顯不符，保險公司工作人員解釋后，丙某仍堅持購買。
D.丁某最近一期保險費應繳2000元，他支付了5萬元，并在第二天要求保險公司返還超出部分

A.金融機構必須設立反洗錢專門機構負責反洗錢工作。
B.金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度。
C.未設立反洗錢專門機構的應指定內設機構負責反洗錢工作。
D.金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責。

A.金額
B.頻率
C.流向
D.性質

A.甲某的證券賬戶自一年前開戶，一直沒有使用，其資金賬戶昨天剛進行一筆大額轉帳轉給乙某，今天又收到丙某轉來的一筆大額款項。
B.保險經(jīng)紀人代付保費，并說明資金來源。
C.位于南美洲的某國屬于洗錢高風險國家，A證券公司發(fā)現(xiàn)客戶丁某和該國家有一些業(yè)務聯(lián)系。
D.戊公司堅持要B保險公司將其退還的保費（該保費是戊公司自己繳納的）轉入庚公司賬戶，因為戊公司剛好欠庚公司一筆貨款，金額與保費相同。

A.與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多，或者頻繁
發(fā)生大量資金收付。
B.客戶用于境外投資的購匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉入。
C.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準金額或者借入的直接外債，從其有關聯(lián)企業(yè)的第三國匯入。
D.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進行投資或者在收到投資款后，在短期內將資金迅速轉到境外，與其生產(chǎn)經(jīng)營支付需求不符。

A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶。
B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉入在同一金融機構開立的另一戶名下的賬戶內的活期存款。
C.實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換。
D.金融機構同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易。

A.確認現(xiàn)場檢查結果。
B.決定現(xiàn)場檢查進度。
C.組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務檔案和有關資料。