A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。

A.調(diào)查人員違反規(guī)定程序的，金融機(jī)構(gòu)有拒絕調(diào)查的權(quán)利。
B.核對、補(bǔ)充和更正訊問筆錄的權(quán)利。
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利。
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利。

A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.沒有正常原因的開立多個賬戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。

A.由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
B.由該第三方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
C.由該金融機(jī)構(gòu)和該第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
D.雙方皆不承擔(dān)責(zé)任

A.10個工作日以內(nèi)，含10個工作日
B.10個工作日以內(nèi)，不含10個工作日
C.5個工作日以內(nèi)，含5個工作日
D.5個工作日以內(nèi)，不含5個工作日

A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬元人民幣現(xiàn)金，并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金，當(dāng)天下午在該網(wǎng)點(diǎn)又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬元人民幣給乙公司。

A.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報送

A.應(yīng)當(dāng)提交符合一項大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報告
B.可以分別提交大額交易報告
C.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
D.只能提交符合一項大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報告

A.丙某在A基金公司開戶，經(jīng)常買賣基金，某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過戶給丁某，但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開戶，平時經(jīng)常大量買賣股票，某日為了購買A公司股票將大量資金劃轉(zhuǎn)到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時間經(jīng)常沒理由地辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管，上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉(zhuǎn)托管。
D.庚某上周五剛開了個證券賬戶，這周大量買賣證券，周五就銷戶了。

A.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)
特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以責(zé)令其停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
B.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對其處二十萬元以上五十元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
C.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，對其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
D.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)對其處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。