A.3個(gè)工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出,與客戶身份明顯不符
B.5個(gè)工作日內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
C.10個(gè)工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)D.10個(gè)工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付
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A.國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易
B.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易
D.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯(cuò)賬沖正、利息支付
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。
A.調(diào)查人員違反規(guī)定程序的,金融機(jī)構(gòu)有拒絕調(diào)查的權(quán)利。
B.核對(duì)、補(bǔ)充和更正訊問筆錄的權(quán)利。
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利。
D.逾期自動(dòng)解除凍結(jié)的權(quán)利。
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.沒有正常原因的開立多個(gè)賬戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。
A.由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
B.由該第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C.由該金融機(jī)構(gòu)和該第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
D.雙方皆不承擔(dān)責(zé)任
A.10個(gè)工作日以內(nèi),含10個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日以內(nèi),不含10個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日以內(nèi),含5個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日以內(nèi),不含5個(gè)工作日
A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金,并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬(wàn)元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬(wàn)元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金,當(dāng)天下午在該網(wǎng)點(diǎn)又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬(wàn)元人民幣給乙公司。
A.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報(bào)送
A.應(yīng)當(dāng)提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告
B.可以分別提交大額交易報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
D.只能提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告
A.丙某在A基金公司開戶,經(jīng)常買賣基金,某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過戶給丁某,但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開戶,平時(shí)經(jīng)常大量買賣股票,某日為了購(gòu)買A公司股票將大量資金劃轉(zhuǎn)到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時(shí)間經(jīng)常沒理由地辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管,上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉(zhuǎn)托管。
D.庚某上周五剛開了個(gè)證券賬戶,這周大量買賣證券,周五就銷戶了。
最新試題
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()
中國(guó)人民銀行于()成立了中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。