A.可疑交易主體的身份信息
B.可疑交易的明細(xì)信息
C.可疑交易特征描述
D.以上均不正確
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A.3個工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出,與客戶身份明顯不符
B.5個工作日內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
C.10個工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)D.10個工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付
A.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項下的交易
B.金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
C.金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易
D.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。
A.調(diào)查人員違反規(guī)定程序的,金融機構(gòu)有拒絕調(diào)查的權(quán)利。
B.核對、補充和更正訊問筆錄的權(quán)利。
C.清點及封存清單的權(quán)利。
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利。
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.沒有正常原因的開立多個賬戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。
A.由該金融機構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
B.由該第三方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
C.由該金融機構(gòu)和該第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
D.雙方皆不承擔(dān)責(zé)任
A.10個工作日以內(nèi),含10個工作日
B.10個工作日以內(nèi),不含10個工作日
C.5個工作日以內(nèi),含5個工作日
D.5個工作日以內(nèi),不含5個工作日
A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬元人民幣現(xiàn)金,并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金,當(dāng)天下午在該網(wǎng)點又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬元人民幣給乙公司。
A.開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報送
A.應(yīng)當(dāng)提交符合一項大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報告
B.可以分別提交大額交易報告
C.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
D.只能提交符合一項大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報告
最新試題
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括()。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。