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單項選擇題金融機構應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易。采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

A.客戶至上
B.控制風險
C.盈利最大化
D.了解你的客戶

1.單項選擇題對于目前所建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在業(yè)務關系建立后的（）內完成風險等級劃分工作。

A.5個工作日
B.15日
C.10個工作日
D.10日

2.單項選擇題未按規(guī)定設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作的，金融監(jiān)督管理機構應依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）

A.刑事處分
B.行政處分
C.紀律處分
D.經濟處罰

3.單項選擇題任何單位和個人發(fā)生洗錢活動，有權向（）舉報。

A.中國證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行或者檢查機關
C.反洗錢行政主管部門或者公安機關
D.上級主管單位或者所在單位領導

4.單項選擇題金融機構未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構（）。

A.責令限期改正
B.對直接責任人員給予紀律處分
C.處20萬元-50萬元罰款
D.處1萬元-5萬元罰款

5.單項選擇題金融機構進行客戶身份識別，認為必要時，可以向（），工商行政管理等部門核實客戶的有關身份信息。

A.公安
B.稅務
C.身份可查系統
D.人民銀行

6.單項選擇題金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當（）

A.報告可以交易
B.向公安機關報案
C.向監(jiān)管機構報告
D.重新識別客戶身份

7.單項選擇題金融機構在與客戶業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當（）客戶身份資料。

A.及時增加
B.及時更新
C.及時刪除
D.及時認定

8.單項選擇題金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。

A.中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心
B.公安機關
C.中國人民銀行分支機構
D.中國人民銀行當地分支機構和當地公安機關報案

9.多項選擇題配合開展反洗錢調查所得到的信息可以用作（）

A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現反洗錢工作中的合規(guī)風險

10.多項選擇題大額交易報告的內容包括（）

A.交易主體及交易對手身份
B.涉及交易的賬戶信息
C.交易具體特征，如交易金額、時間、幣種、方向等
D.交易性質