多項(xiàng)選擇題目前世界通行的反洗錢交易報(bào)告制度主要有哪種形式（）

A.以英國(guó)為代表的可疑交易報(bào)告制度
B.以美國(guó)、澳大利亞等國(guó)為代表的大額交易和可疑交易報(bào)告制度
C.以法國(guó)為代表的大額交易報(bào)告制度


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1.多項(xiàng)選擇題保存客戶身份資料和交易信息制度的主要目的是什么（）

A.可以作為金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
B.可以為掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過(guò)程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)
C.為違法犯罪活動(dòng)的調(diào)查、偵查、起訴、審判提供必要證據(jù)
D.為打擊反洗錢活動(dòng)提供依據(jù)

2.多項(xiàng)選擇題洗錢犯罪活動(dòng)的特點(diǎn)是什么（）

A.具有嚴(yán)密的組織性和隱蔽性
B.風(fēng)險(xiǎn)底、收益豐厚
C.具有較強(qiáng)的跨國(guó)流動(dòng)性
D.具有較強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么原則妥善保存客戶身份資料和交易記錄（）

A.安全
B.及時(shí)
C.準(zhǔn)確
D.完整
E.保密的原則

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么（）

A.信息收集
B.信息分析評(píng)估
C.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施
D.信息歸檔

5.多項(xiàng)選擇題代理他人辦理金融業(yè)務(wù)的客戶，應(yīng)如何配合金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)（）

A.應(yīng)出示被代理人及本人有效身份證件或其他身份證明文件
B.填寫(xiě)姓名、聯(lián)系方式、身份證件
C.其他證明文件的種類和號(hào)碼等信息
D.住址、電話

6.多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，必要時(shí)將檢查情況通報(bào)哪些部門（）

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院

8.多項(xiàng)選擇題我國(guó)《刑法》中規(guī)定與“洗錢”有關(guān)的“上游犯罪”有（）。

A.恐怖活動(dòng)犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.金融詐騙犯罪

9.多項(xiàng)選擇題下列哪些交易行為是可疑交易（）

A.與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系
B.沒(méi)有客戶交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒(méi)有明顯的交易目的或用途
C.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
D.客戶的證券賬戶長(zhǎng)期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付

10.多項(xiàng)選擇題洗錢活動(dòng)有哪些途徑。（）

A.通過(guò)地下錢莊
B.利用別人的賬戶提現(xiàn)
C.通過(guò)購(gòu)買彩票、房產(chǎn)、珠寶古董進(jìn)行洗錢
D.設(shè)立空殼公司

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