A.處置階段
B.交易階段
C.離析階段
D.融合階段
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A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
A.艾格蒙特組織
B.金融行動(dòng)特別工作組
C.亞太反洗錢(qián)小組
D.歐亞反洗錢(qián)與反恐融資小組
A.以服務(wù)行業(yè)掩護(hù)進(jìn)行洗錢(qián)
B.通過(guò)各種投資工具進(jìn)行洗錢(qián)
C.通過(guò)拍賣(mài)行進(jìn)行洗錢(qián)
D.通過(guò)賭博或博彩業(yè)進(jìn)行洗錢(qián)
A.審慎原則
B.保密原則
C.信息共享原則
D.全面合作原則
A.建立內(nèi)部控制制度和組織機(jī)構(gòu)
B.建立客戶(hù)身份識(shí)別制度
C.建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
D.執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
E.開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作
A.預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)
B.維護(hù)金融秩序
C.遏制洗錢(qián)犯罪及其相關(guān)犯罪
D.打擊犯罪
A.《聯(lián)合國(guó)禁毒公約》
B.《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國(guó)關(guān)于制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約》
D.《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》
A.電話(huà)詢(xún)問(wèn)
B.書(shū)面詢(xún)問(wèn)
C.走訪(fǎng)金融機(jī)構(gòu)
D.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話(huà)
A.政策指導(dǎo)
B.評(píng)估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
C.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
E.監(jiān)管報(bào)表
A.以英國(guó)為代表的可疑交易報(bào)告制度
B.以美國(guó)、澳大利亞等國(guó)為代表的大額交易和可疑交易報(bào)告制度
C.以法國(guó)為代表的大額交易報(bào)告制度
最新試題
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶(hù)及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類(lèi)是（）。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶(hù)身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶(hù)時(shí)有效身份證件包括（）
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括（）。
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門(mén)報(bào)告
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中，正確的有（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶(hù)要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。