您可能感興趣的試卷
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A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯網核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務
D.關注其重新辦理業(yè)務的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.集中轉入,集中轉出
B.集中轉入,分散轉出
C.分散轉入,集中轉出
D.分散轉入,分散轉出
A.安全性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.保密性原則
A.偵查機關接到報案后,對已依照規(guī)定臨時凍結的資金,應當及時決定是否繼續(xù)凍結
B.偵查機關認為需要繼續(xù)凍結的,依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結措施
C.偵查機關認為不需要繼續(xù)凍結的,應當立即通知金融機構解除凍結
D.臨時凍結不得超過48小時。
A.在業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后,應當至少保存5年
C.與客戶簽訂期貨經紀合同
D.金融機構破產和解散時,應當將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務院有關部門指定的機構
A.處置階段
B.交易階段
C.離析階段
D.融合階段
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國保險監(jiān)督管理委員會
A.艾格蒙特組織
B.金融行動特別工作組
C.亞太反洗錢小組
D.歐亞反洗錢與反恐融資小組
A.以服務行業(yè)掩護進行洗錢
B.通過各種投資工具進行洗錢
C.通過拍賣行進行洗錢
D.通過賭博或博彩業(yè)進行洗錢
A.審慎原則
B.保密原則
C.信息共享原則
D.全面合作原則
最新試題
金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整,足以再現()反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料。
我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
金融機構在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()
以下哪類金融機構不是《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
依據《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
以下哪些情況符合反洗錢現場檢查程序要求?()
金融機構配合開展反洗錢調查是指金融機構根據()的調查要求,對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調查和反饋。
風險等級劃分后,金融機構應()。