多項選擇題銀行建立配合反洗錢調(diào)查制度應(yīng)當明確（）

A.組織管流程
B.賬戶監(jiān)控措施
C.保密規(guī)定
D.資料保存


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1.多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框絮中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些（）

A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領(lǐng)導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E.領(lǐng)導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施

4.多項選擇題長期閑置賬戶的客戶來辦理人民幣業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)（）

A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景

5.多項選擇題按《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》的規(guī)定，短期資金通過金融機構(gòu)流轉(zhuǎn)具有下列（）特點，有可能屬于可疑付交易。

A.集中轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出

7.多項選擇題關(guān)于臨時凍結(jié)措施有哪些規(guī)定（）

A.偵查機關(guān)接到報案后，對已依照規(guī)定臨時凍結(jié)的資金，應(yīng)當及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)
B.偵查機關(guān)認為需要繼續(xù)凍結(jié)的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施
C.偵查機關(guān)認為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)當立即通知金融機構(gòu)解除凍結(jié)
D.臨時凍結(jié)不得超過48小時。

8.多項選擇題建立客戶身份資料及交易記錄保存制度是金融機構(gòu)反洗錢的一個義務(wù)，具體要求是什么（）

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存5年
C.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同
D.金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務(wù)院有關(guān)部門指定的機構(gòu)

9.多項選擇題洗錢的過程一般分為哪幾個階段（）

A.處置階段
B.交易階段
C.離析階段
D.融合階段

10.多項選擇題具備金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理職能的機構(gòu)包括哪些（）

A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國保險監(jiān)督管理委員會