多項選擇題法人、其他組織和個體工商戶的身份基本信息包括（）

A.客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實際控制人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.法定代表人、負(fù)責(zé)人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限


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1.多項選擇題關(guān)于銀行反洗錢培訓(xùn)對象的說法以下正確的是（）

A.培訓(xùn)對象應(yīng)包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓(xùn)
C.反洗錢操作人員才應(yīng)接受培訓(xùn)，高級管理層不接蝕具體業(yè)務(wù)不需要培訓(xùn)
D.反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓(xùn)
E.培訓(xùn)的對象是銀行的全體人員

2.多項選擇題銀行建立配合反洗錢調(diào)查制度應(yīng)當(dāng)明確（）

A.組織管流程
B.賬戶監(jiān)控措施
C.保密規(guī)定
D.資料保存

3.多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框絮中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些（）

A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識和態(tài)度
E.領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施

6.多項選擇題長期閑置賬戶的客戶來辦理人民幣業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)（）

A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景

7.多項選擇題按《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》的規(guī)定，短期資金通過金融機構(gòu)流轉(zhuǎn)具有下列（）特點，有可能屬于可疑付交易。

A.集中轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出

9.多項選擇題關(guān)于臨時凍結(jié)措施有哪些規(guī)定（）

A.偵查機關(guān)接到報案后，對已依照規(guī)定臨時凍結(jié)的資金，應(yīng)當(dāng)及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)
B.偵查機關(guān)認(rèn)為需要繼續(xù)凍結(jié)的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施
C.偵查機關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)立即通知金融機構(gòu)解除凍結(jié)
D.臨時凍結(jié)不得超過48小時。

10.多項選擇題建立客戶身份資料及交易記錄保存制度是金融機構(gòu)反洗錢的一個義務(wù)，具體要求是什么（）

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年
C.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
D.金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務(wù)院有關(guān)部門指定的機構(gòu)