多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，在按照有關(guān)要求對(duì)被代理人采取客戶(hù)身份識(shí)別措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)代理人采取哪些措施進(jìn)行識(shí)別（）

A.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.要求代理人出具經(jīng)公證的委托代理書(shū)
C.登記代理人的姓名或者名稱(chēng)、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼
D.登記代理人所在工作單位和地址


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1.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)身份識(shí)別中的保密性要求是指，銀行應(yīng)（）

A.保護(hù)商業(yè)秘密
B.保護(hù)個(gè)人隱私
C.妥善保存客戶(hù)身份識(shí)別過(guò)程中獲取的客戶(hù)身份信息
D.妥善保存客戶(hù)身份識(shí)

3.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)身份識(shí)別中的禁止性要求是指。銀行不得為身份不明的客戶(hù)（）

A.提供服務(wù)
B.與其進(jìn)行交易
C.開(kāi)立匿名賬戶(hù)
D.開(kāi)立假名賬戶(hù)

4.多項(xiàng)選擇題棱對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件．對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)、高風(fēng)險(xiǎn)賬戶(hù)持有人，應(yīng)了解（）等信息。

A.實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交另的實(shí)際受益人
B.資金來(lái)源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況

5.多項(xiàng)選擇題銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類(lèi)似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取的客戶(hù)身份識(shí)別措施包括（）

A.充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)的信息
B.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢(qián)監(jiān)管的情況
C.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)、反恐怖融資措施的健全性和有效性
D.以書(shū)面方武明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶(hù)身份識(shí)別方面的職責(zé)

6.多項(xiàng)選擇題法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)的身份基本信息包括（）

A.客戶(hù)的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼
B.可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限
C.控股股東或者實(shí)際控制人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限
D.法定代表人、負(fù)責(zé)人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于銀行反洗錢(qián)培訓(xùn)對(duì)象的說(shuō)法以下正確的是（）

A.培訓(xùn)對(duì)象應(yīng)包括高級(jí)管理層
B.只有反洗錢(qián)崗位的人員才需要培訓(xùn)
C.反洗錢(qián)操作人員才應(yīng)接受培訓(xùn)，高級(jí)管理層不接蝕具體業(yè)務(wù)不需要培訓(xùn)
D.反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)不同對(duì)象提供分層次的培訓(xùn)
E.培訓(xùn)的對(duì)象是銀行的全體人員

8.多項(xiàng)選擇題銀行建立配合反洗錢(qián)調(diào)查制度應(yīng)當(dāng)明確（）

A.組織管流程
B.賬戶(hù)監(jiān)控措施
C.保密規(guī)定
D.資料保存

9.多項(xiàng)選擇題控制環(huán)境是反洗錢(qián)內(nèi)部控制框絮中不可缺少的要素之一，具體來(lái)講主要包括哪些（）

A.員工的專(zhuān)業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠(chéng)信程度
D.領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E.領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)部控制制度采取的措施