A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)
B.應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)人民銀行
C.棱對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
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A.合法有效的授權(quán)委托書
B.代理人的有效身份證件
C.合法有效的合同書
D.代理人的賚質(zhì)證明
A.華僑出具中國(guó)護(hù)照
B.香港、澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.臺(tái)灣居民出具臺(tái)灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件
D.外國(guó)公民出具護(hù)照或外國(guó)人永久居留證,或者國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件
A.中國(guó)公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開戶,出具代理人身份證及使用人戶口簿
C.中國(guó)公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時(shí)身份證
A.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.要求代理人出具經(jīng)公證的委托代理書
C.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼
D.登記代理人所在工作單位和地址
A.保護(hù)商業(yè)秘密
B.保護(hù)個(gè)人隱私
C.妥善保存客戶身份識(shí)別過程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識(shí)
A.實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施
B.采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段
C.強(qiáng)化內(nèi)部管理程序
D.弱化內(nèi)部管理程序
A.提供服務(wù)
B.與其進(jìn)行交易
C.開立匿名賬戶
D.開立假名賬戶
A.實(shí)際控制客戶的自然人和交另的實(shí)際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
A.充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)的信息
B.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況
C.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
D.以書面方武明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別方面的職責(zé)
A.客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.控股股東或者實(shí)際控制人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
D.法定代表人、負(fù)責(zé)人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
最新試題
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯(cuò)誤的是()
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()