A.外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項是否為“賬戶開立”
B.境內(nèi)個人對外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記
C.境內(nèi)個人對外捐贈和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的,是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)。
D.境外個人購買境內(nèi)商品房,是否符合自用原則
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A.無法判斷身份證件真實性
B.聯(lián)網(wǎng)核查身份證時,客戶的姓名、公民身份證號碼、照片有效期等和簽發(fā)機關(guān)中一項或多項核對不一致
C.能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件
D.客戶提供了真實有效的身份證件
A.要求出示真實有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件。通過身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對并登記其身份基本信患
B.授權(quán)他人辦理的,應(yīng)采取合理方武確認(rèn)代理關(guān)系的存在
C.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
D.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
A.要求客戶提供企業(yè)法定代表人(或單位負(fù)責(zé)人)有效客戶身份證件或者其他身份證明文件,如企業(yè)法定代表人(或單位負(fù)責(zé)人)為中國公民。須聯(lián)網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)核查其身份證。
B.授權(quán)他人辦理的。還應(yīng)要求出具合法有效的授權(quán)書及代理人身份證件。并通過聯(lián)網(wǎng)核查代理人身份證件
C.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實際控制人.了解其境外投資款項的資金來源及資金投入的真正目的
D.銀行應(yīng)將客戶提供的外匯管理局開戶核準(zhǔn)件與外匯賬戶信息交互平臺中所登記的信患進(jìn)行核對,二者相一致的,可為其開立資本項目外匯賬戶
A.留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
B.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實際控制人
C.了解客戶業(yè)務(wù)、主要交易對手及所在國風(fēng)險
D.通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否巳在開戶地外匯管理局進(jìn)行基本信患登記
E.登記的信忠與實際情況不一致的。不得為其辦理開戶手續(xù).同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)
A.向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金。應(yīng)出具主管部門批文
D.財政預(yù)算外資金。應(yīng)出具財政部門的證明
A.開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.存款人因向銀行借款需要,應(yīng)出具借款合同
D.存教人因其他結(jié)算需要。應(yīng)出具有關(guān)證明
A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
A.外匯資本金賬戶的資金貸方發(fā)生額是否超過規(guī)定的最高限額
B.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的收入是否為對公客戶轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有賚產(chǎn)收入的外匯
C.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的支出是否為經(jīng)批準(zhǔn)的用途
D.B股專戶收入為境外法人或自然人買賣股票收入的外匯和境外匯入或攜入的外匯,支出為用于買賣股票
A.不必調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
B.定期調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C.及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.下一次辦理業(yè)務(wù)時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
A.企業(yè)法人,應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機構(gòu)代碼證正本
B.非法人企業(yè),應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機構(gòu)代碼證正本
C.機關(guān)和實行預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明
D.非預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書
最新試題
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
客戶身份識別完整性原則是指()
()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。