A.客戶及其日常經(jīng)營活動
B.客戶辦理結(jié)算情況
C.客戶買賣外匯情況
D.客戶開銷戶情況
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A.客戶行為異常
B.客戶有冼錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
C.有權(quán)更新資料
D.有權(quán)上報(bào)交易
A.一次性的
B.間隔的
C.持續(xù)的
D.定期的
A.加強(qiáng)身份識別措施強(qiáng)度
B.終止交易
C.報(bào)告客戶可疑交易行為
D.拒絕交易
A.客戶回訪
B.資料保存
C.實(shí)地調(diào)查
D.身份認(rèn)證
A.收款人的姓名、賬號、住所
B.匯款人的姓名、住所
C.匯款銀行的名稱和地址
D.匯款人職業(yè)、工作單位
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦?？芍粚徍舜砣松矸?，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.及時(shí)提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實(shí)名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.可不必要求其補(bǔ)充缺失信息，而直接登記替代性信息
B.應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充匯款人姓名或者名稱
C.應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充匯款人賬號
D.應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充匯款人住所
A.匯款人工作單位
B.匯款人住所
C.匯款行地址
D.匯款人身份證明文件
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）