A.真實(shí)性
B.統(tǒng)一性
C.有效性
D.完整性
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A.客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.客戶辦理結(jié)算情況
C.客戶買賣外匯情況
D.客戶開銷戶情況
A.客戶行為異常
B.客戶有冼錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
C.有權(quán)更新資料
D.有權(quán)上報(bào)交易
A.一次性的
B.間隔的
C.持續(xù)的
D.定期的
A.加強(qiáng)身份識(shí)別措施強(qiáng)度
B.終止交易
C.報(bào)告客戶可疑交易行為
D.拒絕交易
A.客戶回訪
B.資料保存
C.實(shí)地調(diào)查
D.身份認(rèn)證
A.收款人的姓名、賬號(hào)、住所
B.匯款人的姓名、住所
C.匯款銀行的名稱和地址
D.匯款人職業(yè)、工作單位
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證,則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦??芍粚徍舜砣松矸荩槐貙徍吮淮砣松矸?br />
D.如為代辦,應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.及時(shí)提示客戶出示有效身份證件
B.對(duì)客戶的有效身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實(shí)名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.可不必要求其補(bǔ)充缺失信息,而直接登記替代性信息
B.應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充匯款人姓名或者名稱
C.應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充匯款人賬號(hào)
D.應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充匯款人住所
最新試題
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()
我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()