A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務(wù)憑證
C.賬簿
D.協(xié)議
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立相關(guān)制度原則
B.完整真實原則
C.安全保存原則
D.從嚴原則
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時。應(yīng)當采取標準型盡職調(diào)查措施識別客戶身份。并按照本機構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間。應(yīng)當全面了解客戶的信患。加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C.對于可疑類客戶，銀行應(yīng)當對其身份信患以及資金交易狀況進行審核。審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易。應(yīng)持續(xù)進行報告
A.在關(guān)注客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間.應(yīng)當了解客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，關(guān)注客戶的金融交易活動
B.定期對其身份信患以及資金交易狀況進行審核，并根據(jù)審棱結(jié)果更新客戶身份信息資料，調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C.定期審棱頻率可根據(jù)各銀行的實際情況進行確定。但應(yīng)高于對正常類客戶的審核頻率
D.關(guān)注類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)出現(xiàn)異常情況，重新對客戶洗錢風(fēng)險進行全面評估，及時調(diào)增客戶洗錢風(fēng)險等級，確認為可疑的。應(yīng)及時報告可疑交易
A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考囡素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構(gòu)的評價等因素
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
A.金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B.被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C.毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D.欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶因素
A.屬于銀行內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶風(fēng)險分類
C.需要對客戶嚴格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施
A.地域、行業(yè)
B.身份、國籍
C.交易目的
D.交易特征
A.管理制度和工作制度
B.分類參數(shù)體系
C.評估計量體系
D.系統(tǒng)控制體系
A.全面、真實、動態(tài)地掌控本機構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險程度
B.對所有客戶采取不變的識別程序
C.提前預(yù)防和及時發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險
D.為本機構(gòu)對洗錢風(fēng)險進行全面管理提供依據(jù)
最新試題
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標包括（）。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋（）
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
客戶身份識別完整性原則是指（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括（）