A.每半年結(jié)束后的lO個工作日內(nèi),將報告日前半年執(zhí)行駐在國家(地區(qū))反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)蕾部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
B.每半年結(jié)束后的5個工作日內(nèi),將報告日前半年執(zhí)行駐在國家(地區(qū))反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
C.重大情況及時報告
D.不必向中國人民銀行報送任何信息,只接受境外監(jiān)管部門指導(dǎo)
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A.表問數(shù)據(jù)的對照關(guān)系失實
B.數(shù)據(jù)信息無理由陡增、陡降
C.所填可疑交易數(shù)據(jù)少于反洗錢監(jiān)測分析中心反饋數(shù)據(jù)
D.報表體現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)數(shù)少于實際數(shù)
A.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
B.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動的情況
C.向公安機(jī)關(guān)報告涉嫌犯罪的情況
D.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況
D.反洗錢年度內(nèi)部審計情況
A.信息收集
B.信息分析評估
C.非現(xiàn)場監(jiān)管措施
D.信息歸檔
A.健全監(jiān)管信息檔案
B.有效評估洗錢風(fēng)險
C.指導(dǎo)現(xiàn)場檢查,實現(xiàn)持續(xù)有效監(jiān)管
D.幫助銀行合理分配洗錢風(fēng)險管理成本
A.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動的情況
B.向公安機(jī)關(guān)報告涉嫌犯罪的情況
C.報告可疑交易的情況
D.配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)立及宣傳和培訓(xùn)情況
C.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
D.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動的情況
A.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
B.暫停金融交易
C.有條件地轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.按規(guī)定報送可疑交易報告
B.同時應(yīng)立即采取相應(yīng)的交易限制措施
C.并于5日內(nèi)將有關(guān)情況報告中國人民銀行總行
D.采取適當(dāng)方式告知客戶
A.有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達(dá)到反洗錢及相關(guān)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)
B.當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時??蛻舨挥枧浜咸峁?br />
C.第三方代理客戶將資金電匯到其他國家和地區(qū)
D.使用多個個人和企業(yè)往來賬戶或非營利性組織、慈善機(jī)構(gòu)賬戶匯集資金,然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()
針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。