A.填報單位的上級機構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級及所轄分支機構(gòu)反洗錢崗位或?qū)<媛毴藛T配備情況
C.單位本級及所轄分支機構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓情況和對外的宣傳活動
D.機構(gòu)內(nèi)部審計或稽核部門開展的反洗錢審計活動
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A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上海總部
C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會城市中心支行
A.年度結(jié)束后10個工作日報告
B.金融機構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告人民銀行或其當?shù)胤种C構(gòu),而不必等到上報年度報表時再報告。
C.年度結(jié)束后5個工作日報告。
D.金融機構(gòu)應(yīng)于變化后的10個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或當?shù)仄浞种C構(gòu)
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易,清算無關(guān)的資金,與其實際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務(wù),而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令金融機構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金,與其實際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行金融機構(gòu)大量拆錯外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.一年以上,三個工作日
B.一年以上,10個工作日
C.三年以上,三個工作日
D.三年以上,10個工作日
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作的任務(wù)、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風險
A.提供必要的工作場所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)
B.通知調(diào)查涉及機構(gòu)、部門、人員屆時到位等,以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進行
C.審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性。并審核調(diào)查通知書
D.配合開展現(xiàn)場調(diào)查,包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問,協(xié)助查閱或復制有關(guān)文件和資料,以及協(xié)助封存有關(guān)資料
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.如實提供信息義務(wù)
C.保密義務(wù)
D.拒絕調(diào)查義務(wù)
A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利
最新試題
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()
()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。