A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗們?cè)O(shè)立情況
C.反洗錢宣揚(yáng)和培訓(xùn)情況
D.反洗錢年度內(nèi)部審計(jì)情況
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A.執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況
B.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)的情況
C.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
D.反洗錢宣傳和培訓(xùn)的情況
A.不予開立金融賬戶
B.停止使用金融賬戶
C.暫停金融交易
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.有規(guī)律地小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
B.當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯如發(fā)人或電匯代辦人信息時(shí),客戶不予提供配合。
C.第三方代表客戶進(jìn)行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其它國家和地區(qū)。
D.使用多個(gè)個(gè)人和企業(yè)往來賬戶或非盈利組織,慈善機(jī)構(gòu)賬戶匯集資金,然后在短時(shí)間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人。
A.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子以及恐怖活動(dòng)犯罪募集或者企圖募集資金或其它形式資產(chǎn)的。
B.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子,從事恐怖融資的人以及恐怖活動(dòng)犯罪提供或者企圖提供資金或其它形式財(cái)產(chǎn)的。
C.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子保存,管理,運(yùn)作或者企圖保存,管理,運(yùn)作資金或者其它形式資產(chǎn)的。
D.懷疑客戶或其交易對(duì)手是恐怖組織或恐怖分子以及恐怖融資活動(dòng)人員的
A.與國務(wù)院有關(guān)部門,機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
B.司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
C.聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖組織,恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其它恐怖組織,恐怖分子嫌疑名單。
A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其它組織的融資行為,
C.資助恐怖主義或恐怖活動(dòng)的行為。
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為。
A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為。
B.有特定目的融資行為。
C.主體為他人或其它組織的融資行為。
D.無特定目的融資行為
A.公安機(jī)關(guān)
B.工商管理部門
C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
D.代理行
A.中國人民銀行總行
B.金融機(jī)構(gòu)總部
C.獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)
D.獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
A.填報(bào)單位的上級(jí)機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)<媛毴藛T配備情況
C.單位本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對(duì)外的宣傳活動(dòng)
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門開展的反洗錢審計(jì)活動(dòng)
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。