A.送交金融機構(gòu)高級管理層審核
B.移送當?shù)匕踩块T
C.移送當?shù)毓膊块T
D.進行凍結(jié)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機構(gòu)大額和可疑交易報告管理辦法》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法》(試行)
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗們設立情況
C.反洗錢宣揚和培訓情況
D.反洗錢年度內(nèi)部審計情況
A.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
B.協(xié)助司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢活動的情況
C.向公安機關報告涉嫌犯罪的情況
D.反洗錢宣傳和培訓的情況
A.不予開立金融賬戶
B.停止使用金融賬戶
C.暫停金融交易
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.有規(guī)律地小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達到大額交易和可疑交易報告標準。
B.當需要隨附有關電匯如發(fā)人或電匯代辦人信息時,客戶不予提供配合。
C.第三方代表客戶進行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其它國家和地區(qū)。
D.使用多個個人和企業(yè)往來賬戶或非盈利組織,慈善機構(gòu)賬戶匯集資金,然后在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人。
A.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或其它形式資產(chǎn)的。
B.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子,從事恐怖融資的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或其它形式財產(chǎn)的。
C.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子保存,管理,運作或者企圖保存,管理,運作資金或者其它形式資產(chǎn)的。
D.懷疑客戶或其交易對手是恐怖組織或恐怖分子以及恐怖融資活動人員的
A.與國務院有關部門,機構(gòu)發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
B.司法機關發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
C.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織,恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關注的其它恐怖組織,恐怖分子嫌疑名單。
A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其它組織的融資行為,
C.資助恐怖主義或恐怖活動的行為。
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為。
A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為。
B.有特定目的融資行為。
C.主體為他人或其它組織的融資行為。
D.無特定目的融資行為
A.公安機關
B.工商管理部門
C.保險經(jīng)紀公司
D.代理行
最新試題
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風險。客戶風險子項包括()
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應向()部門報告
證券期貨業(yè)機構(gòu)應確??蛻麸L險評估工作流程具有()或可追溯性。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應當保存的客戶身份資料包括()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()