A.商業(yè)銀行
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司
C.汽車(chē)金融公司
D.從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
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A、地方政府
B、當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?br />
C、中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
D、當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務(wù)憑證
C、賬簿
D、會(huì)計(jì)報(bào)表
A.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
B.建立國(guó)家反洗錢(qián)數(shù)據(jù)庫(kù)，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息
C.按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
A.反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表
B.信息資料
C.會(huì)計(jì)報(bào)表
D.稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容
A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；
B.詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存；
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在高級(jí)管理層中，明確專人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)合規(guī)管理工作，確保反洗錢(qián)合規(guī)管理人員及各業(yè)務(wù)條線上反洗錢(qián)相關(guān)人員能夠及時(shí)獲得所需信息及其他資源。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)反洗錢(qián)方面的審計(jì)，并根據(jù)反洗錢(qián)工作需要，及時(shí)完善反洗錢(qián)內(nèi)部操作規(guī)程，進(jìn)一步整合和優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，落實(shí)反洗錢(qián)相關(guān)法律規(guī)定的各項(xiàng)要求。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在反洗錢(qián)和反恐怖融資方面的宣傳、引導(dǎo)和培訓(xùn)，通過(guò)各種形式及時(shí)向其傳達(dá)反洗錢(qián)和反恐怖融資方面的法律規(guī)定、監(jiān)管政策和內(nèi)控要求。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作。
A.對(duì)于2007年8月1日至2009年1月1日之間建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2009年年底完成等級(jí)劃分工作
B.對(duì)于2007年8月1日以前建立了業(yè)務(wù)關(guān)系，且2007年8月1日后沒(méi)有再建立新業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2011年年底完成等級(jí)劃分工作
C.對(duì)于2009年1月1日以后建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的10個(gè)工作日內(nèi)完成等級(jí)劃分工作
D.法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將本機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作計(jì)劃報(bào)人民銀行備案
A.100
B.200
C.300
D.500
A.50
B.100
C.150
D.200
A.1萬(wàn)美元
B.5萬(wàn)美元
C.10萬(wàn)美元
D.20萬(wàn)美元
最新試題
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
反洗錢(qián)工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X(qián)監(jiān)管部門(mén)、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟（及其成員國(guó)）及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。（）
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢(qián)（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。