A.未核對代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復(fù)印件
D.未采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
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A.確保反洗錢工作合規(guī)免責(zé)
B.有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.保障業(yè)務(wù)發(fā)展不受限制
D.避免受到監(jiān)管處罰
A.向銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
B.上調(diào)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測
D.凍結(jié)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認(rèn)客戶的真實(shí)身份
B.采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，都不需對客戶身份進(jìn)行重新識別
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施
A.風(fēng)險(xiǎn)可控
B.風(fēng)險(xiǎn)平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供
D.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.提交可疑交易報(bào)告
A.監(jiān)管部門
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A、向客戶索要相關(guān)身份識別資料
B、記錄客戶身份證件及有關(guān)信息
C、在平時(shí)應(yīng)注意收集客戶經(jīng)營基本情況，了解客戶的資金流動范圍。
A、履行大額和可疑交易報(bào)告制度，注意記錄客戶信息、核查交易記錄
B、對報(bào)送的反洗錢信息進(jìn)行識別、記錄和報(bào)送；
C、做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反洗錢查詢與反饋工作，協(xié)助調(diào)查相關(guān)反洗錢情況，遇重大案情，及時(shí)報(bào)告司法機(jī)關(guān)、人民銀行和總行；
D、做好與營業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢有關(guān)的其他工作。
A、1萬
B、5萬
C、10萬
D、20萬
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）