多項選擇題關于可交換債，下列說法正確的是（）。

A.發(fā)行可交換債一般需要用上市公司股票進行質押
B.兼具股性和債性
C.具有按照約定價格轉股的選擇權
D.是一種在純債的基礎上，內嵌期權的衍生品


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1.多項選擇題2017年7月12日發(fā)布的中證工銀財富基金指數包含（）。

A.中證工銀財富股票混合基金指數
B.中證工銀財富債券基金指數
C.中證工銀財富動態(tài)配置基金指數
D.中證工銀財富貨幣基金指數

2.多項選擇題基金定投目標客戶包括（）。

A.堅信未來中國經濟持續(xù)增長，愿意分享經濟增長的客戶
B.希望通過每月"小積累"，獲得將來"大財富"，實現(xiàn)子女教育準備金、購房款、養(yǎng)老退休金儲備計劃的客戶
C.尋求克服股市短期波動，降低投資基金風險的客戶
D.追求成本收益分析，尋找更有效基金投資方法的客戶

3.多項選擇題投資者所持有的基金在出現(xiàn)（）以下情況時，投資者就需要重新審視現(xiàn)有的基金組合，適當的采取調整措施。

A.基金策略和風格轉變
B.基金投資表現(xiàn)持續(xù)落后
C.基金規(guī)模變得過大
D.基金經理變更

5.多項選擇題個人客戶經理要使用PBMS個人客戶營銷管理系統(tǒng)對管戶客戶開展（）等工作。

A.關系維護
B.營銷推介
C.財富規(guī)劃
D.職業(yè)規(guī)劃

6.多項選擇題以下關于加強營業(yè)網點和辦公場所管理的表述，哪幾項是正確的（）。

A.營業(yè)網點理財室要懸掛《個人客戶經理營銷行為禁止性規(guī)定》
B.在個人客戶經理辦公區(qū)顯著位置擺放風險警示卡
C.辦公區(qū)域、理財室等要加裝門鎖，人離落鎖，防止無關人員擅自進入并冒充我.行員工向客戶推薦產品
D.嚴禁合作機構人員在營業(yè)網點駐點銷售或開展業(yè)務活動

7.多項選擇題個人客戶經理簽署自律承諾包括以下哪幾項（）。

A.拒絕私售承諾書
B.客戶信息保密承諾書
C.自律承諾書
D.廉潔自律承諾書

8.多項選擇題以下哪幾項屬于錄音錄像話術的內容（）。

A.發(fā)行主體
B.投資范圍
C.期限
D.收益

9.多項選擇題以下哪幾項屬于錄音錄像渠道（）。

A.高柜
B.低柜
C.客戶經理理財室
D.客戶通過手機銀行在家自行完成理財產品的購買

10.多項選擇題以下哪幾種行為是錯誤的（）。

A.個人客戶經理以入股、參股、合股等形式參與客戶企業(yè)經營和利益分配。
B.個人客戶經理向客戶、合作機構收取我.行賬務以外的費用。
C.個人客戶經理向客戶、合作機構收取我.行賬戶以外的利益提成。
D.個人客戶經理以我.行名義或個人名義與客戶、合作機構等私下簽訂各種投資收益分成協(xié)議。