A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長期不進行或少量進行期貨交易,其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進行期貨交易,然后迅速銷戶。
D、長期不進行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進行期貨交易,而且資金量巨大。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時,應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書面向公司合規(guī)審查部報告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的,由該機構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機構(gòu)可疑交易報告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后,以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報。
C、對于業(yè)務(wù)部門報告后,經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易,公司對此設(shè)立專門的檔案,以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告,受法律保護。
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識別客戶身份,并按照本機構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息,加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C.對于可疑類客戶,銀行應(yīng)當(dāng)對其身份信息以及資金交易狀況進行審核,審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶,并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易,應(yīng)持續(xù)進行報告
A.實行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施
B.采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段
C.強化內(nèi)部管理程序
D.弱化內(nèi)部管理程序
A.提供服務(wù)
C.開立匿名賬戶
B.與其進行交易
D.開立假名賬戶
A.將3000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯入客戶的人民幣賬戶
B.將1000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯
C.張三轉(zhuǎn)賬18萬元到李四賬戶
D.提取現(xiàn)金6萬元
A.向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保
D.財政預(yù)算外資金,應(yīng)出具財政部門的證明
A.開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.存款人因向銀行借款需要,應(yīng)出具借款合同
D.存款人因其他結(jié)算需要,應(yīng)出具有關(guān)證明
A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景況
D.審核客戶及其交易對手
A.審核相關(guān)證明文件和資料
B.到相關(guān)部門查詢客戶身份信息和資料
C.實地查看
D.了解客戶是否存在違反外匯管理政策、逃套匯、走私等行為
A.借款人信用狀況
B.借款人有無重大不良信用記錄
C.抵押物與貸款個人的真實權(quán)屬關(guān)系
D.客戶還款資金來源、還款方式以及還款能力
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。