A、2002年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風險等級劃分標準管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
A、開戶后短期內大量進行期貨交易,然后迅速銷戶
B、當日累計交易20萬以上的資金劃轉
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標準的現(xiàn)金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內發(fā)生大量證券交易。
A、開戶后短期內大量進行期貨交易,然后迅速銷戶
B、客戶長期不進行或少量進行期貨交易,其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標準的現(xiàn)金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內發(fā)生大量證券交易。
A、《反洗錢法》
B、《金融機構反洗錢規(guī)定》
C、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
E、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的;
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定,泄露有關信息的;
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風險等級劃分標準管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、被列入國家有關部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動相關的黑名單的;
B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調查或予以關注的;
C、在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的;
D、資產或交易行為與客戶的身份、財務狀況、經營業(yè)務等明顯不符的
A、媒體披露存在洗錢行為或與其關聯(lián)的個人或機構存在洗錢行為的;
B、在客戶開戶或身份重新識別過程中,身份證件信息存在不對應、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的;
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征,經核查為正常的;
D、客戶實際控制多個賬戶,但無合理解釋的;
A.培訓
B.宣傳
C.業(yè)務檢查
D.工作調研
A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實
最新試題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。