A、20萬元以上50萬元以下
B、1萬元以上10萬元以下
C、1萬元以上五萬元以下
D、5萬元以上10萬元以下
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A、2002年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》
A、開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶
B、當(dāng)日累計(jì)交易20萬以上的資金劃轉(zhuǎn)
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。
A、開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶
B、客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付
C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。
A、《反洗錢法》
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》
E、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動(dòng)相關(guān)的黑名單的;
B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的;
C、在日常交易監(jiān)控中被報(bào)送可疑交易的;
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等明顯不符的
A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢行為的;
B、在客戶開戶或身份重新識(shí)別過程中,身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的;
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征,經(jīng)核查為正常的;
D、客戶實(shí)際控制多個(gè)賬戶,但無合理解釋的;
A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研
最新試題
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。