A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額
C.發(fā)起人制定公司章程
D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所
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A.國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售
B.國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭
C.國際推介的對象主要是個人投資者和機構投資者
D.國際推介的內容包括散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介
A.符合我國有關境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則
B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
C.有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元
D.上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關規(guī)定
A.財務穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為A.級以上
B.所募集資金用于向中國境內的建設項目提供短期貸款，不得提供股本資金
C.投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定
D.主權外債項目應列入相關國外貸款規(guī)劃
A.特定目的信托受托機構是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負責管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構
B.銀行業(yè)金融機構作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構，通過設立特定目的信托轉讓信貸資產(chǎn)，最近3年內應沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的不良記錄
C.發(fā)起機構應在全國性媒體上發(fā)布公告，把通過設立特定目的信托轉讓信貸資產(chǎn)的事項告知相關權利人
D.發(fā)起機構應當確保受托機構在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機構：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構的負債，資產(chǎn)支持證券投資機構的追索權僅限于信托財產(chǎn)
A.擬變更債券募集說明書的約定
B.擬變更債券受托管理人
C.公司不能按期支付本息
D.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結算公司開立債券托管賬戶
B.由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結算公司，同時將原件寄至國債登記結算公司
C.國債登記結算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶
D.在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人
A.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合融資工具，因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體
B.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的美式買權，一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權，從而獲利
C.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權
D.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權
A.T-4日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結果公告
A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見
B.T-1日，進行網(wǎng)上路演。如果向原股東進行配售，T-1日為股權登記日
C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購日
D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資
A.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份
B.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致
C.發(fā)行申請文件的紙張應采用幅面為標準A.4紙張規(guī)格，且單面印刷
D.申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/增發(fā)/可轉換公司債券/分離交易的可轉換公司債券申請文件”字樣
最新試題
盈利預測報告中預測期間的確定原則為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限。
對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括（）。
收購公司一般應首先選用向銀行貸款（若法律、法規(guī)或政策允許）的方式融資，因為速度快，籌資成本低，且易保密。
有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。
首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定不予受理。
2008年8月27日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《關于修改第六十三條的決定》，大股東豁免要約收購的申請由事后調整到了事前，上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。
股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應說明冠名依據(jù)。
不論《股票上市公告書內容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應披露。
中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起15個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。