多項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的,中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的,中國證監(jiān)會自確認之13起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

A.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B.證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上
C.證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更
D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組


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1.多項選擇題股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括()。

A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣8000萬元
C.開業(yè)時間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財務會計報告無虛假記錄

2.多項選擇題證券發(fā)行上市后,保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容有()。

A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
C.督導發(fā)行人履行信息披露的義務,審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施、為他人提供擔保等承諾事項

3.多項選擇題股份制改制的法律審查的內(nèi)容包括()。

A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

4.多項選擇題企業(yè)股份制改組的目的為()。

A.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
B.籌集資金
C.確立法人財產(chǎn)權(quán)
D.建立國有產(chǎn)權(quán)

5.多項選擇題中國證監(jiān)會對證券公司承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括()。

A.機構(gòu)、制度的檢查
B.年度報告的檢查
C.業(yè)務的檢查
D.人員的檢查

6.多項選擇題關(guān)于公司聘用承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所,下列說法中,正確的是()。

A.公司聘用承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所,依照公司章程的規(guī)定,由股東大會決定
B.董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所
C.公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務資格”的會計師事務所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務等業(yè)務,聘期1年,不能續(xù)聘
D.公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料,不得拒絕、隱匿、謊報

7.多項選擇題董事會有聘任或者解聘()的權(quán)利。

A.總經(jīng)理秘書
B.公司經(jīng)理
C.董事會秘書
D.監(jiān)事會成員

8.多項選擇題下列各項中,屬于股東大會職權(quán)的是()。

A.制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
B.選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報酬事項
C.修改公司章程
D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的10%以上的股東的提案

9.多項選擇題關(guān)于股份含義下列說法中,正確的是()。

A.股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分
B.股份代表了股東的權(quán)利與義務
C.可以通過資產(chǎn)評估的形式表現(xiàn)其價值
D.可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值

10.多項選擇題股份有限公司減少資本的公式主要有()。

A.減少股份數(shù)額
B.減少每股面值
C.同時減少股份數(shù)額和每股面值
D.增加股份數(shù)額

最新試題

發(fā)審會后更換保薦人的,無需重新上發(fā)審會。

題型:判斷題

對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括()。

題型:多項選擇題

不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息,均應披露。

題型:判斷題

上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應當包括()事項。

題型:多項選擇題

股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,招股說明書應說明冠名依據(jù)。

題型:判斷題

招股說明書分別以中外文編制,在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時,以中文文本為準。

題型:判斷題

監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/2,具體比例由公司章程規(guī)定。

題型:判斷題

2008年8月27日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購的申請由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。

題型:判斷題

累計投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時,每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

題型:判斷題

收購公司一般應首先選用向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)的方式融資,因為速度快,籌資成本低,且易保密。

題型:判斷題