A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16:00
B.對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán),中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對于權(quán)證交易,中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方,實行T+1日擔保交收(T日為交易日)
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
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A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
A.資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購期滿時歸還對方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息
D.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為
A.證券公司應(yīng)當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況
B.當客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物
C.當客戶不能按約定補足擔保物,維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時,及時向客戶發(fā)送平倉通知,并啟動強制平倉
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險
D.交割失誤引起的風險
A.自主性
B.風險性
C.任意性
D.收益性
A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券
A.回購交易
B.平價交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
A.及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
C.派人出席證券交易所會員大會
D.接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
A.經(jīng)證監(jiān)會批準
B.以營利為目的
C.凈資本不得低于5,000萬元人民幣
D.能夠任意買賣有價證券
A.一名高級管理人員
B.一名監(jiān)事
C.董事長
D.一名董事
最新試題
防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括()。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
非交易性過戶主要有以下情況()。
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
證券交易所會員代表應(yīng)當履行的職責有()。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔的義務(wù)有()。
上市債券有三種交易形式,即()。