A.高于該價位的買人申報全部成交
B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C.與該價位相同的買方申報全部成交
D.與該價位相同的賣方申報全部成交
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A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16:00
B.對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán),中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對于權(quán)證交易,中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方,實行T+1日擔保交收(T日為交易日)
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
A.資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購期滿時歸還對方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息
D.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為
A.證券公司應(yīng)當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況
B.當客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物
C.當客戶不能按約定補足擔保物,維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時,及時向客戶發(fā)送平倉通知,并啟動強制平倉
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D.交割失誤引起的風(fēng)險
A.自主性
B.風(fēng)險性
C.任意性
D.收益性
A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券
A.回購交易
B.平價交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
A.及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
C.派人出席證券交易所會員大會
D.接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
A.經(jīng)證監(jiān)會批準
B.以營利為目的
C.凈資本不得低于5,000萬元人民幣
D.能夠任意買賣有價證券
最新試題
我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔的義務(wù)有()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
上市債券有三種交易形式,即()。
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
證券交易所會員代表應(yīng)當履行的職責有()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當具備的條件有()。