A.出國(境)
B.辭職
C.調離
D.調動
E.提撥
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A.處分決定做出之日起10日內
B.處分決定做出之日起15日內
C.收到處分決定之日起10日內
D.收到處分決定之日起15日內
A.職務
B.工資級別
C.職等
D.專業(yè)技術職務
A.違規(guī)事實與成因
B.內控缺陷
C.整改要求
D.責任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員
A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報告移送
C.約談通報、配合查處
D.落實案防職責
A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責必問
A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導致的資金和資產損失
C.減少因案件導致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導致的聲譽風險損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務、新產品、新系統(tǒng)上線后三個月內發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
C.對發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施整改,減輕或化解風險,減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調整員工一年以上的
A.風險敞口控制情況;資金損失情況;責任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況;輿情監(jiān)控情況
C.內控缺陷與問題整改情況;警示教育情況
D.行政處分情況
A.實施追索資金與資產
B.減少違規(guī)損失
C.控制風險敞口
D.處理法律糾紛
最新試題
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查程序包括()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。