A、行員證
B、執(zhí)法證
C、檢查證
D、身份證
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A、5
B、10
C、1
D、2
A、銀行
B、保險
C、證券
D、期貨
A、不包括
B、包括
C、金融機(jī)構(gòu)自行決定
D、隨意
A、030016501058909A20110F000.XLS
B、030016501058909A20110F100.XLS
C、030016501058909A20111F000.XLS
D、030016501058909A20111F100.XLS
A、大額交易
B、可疑交易
C、大額交易、可疑交易
D、綜合報告
A、保險公司
B、保險公司和銀行各自
C、保險公司和客戶各自
D、銀行
A、不必調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
B、定期調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C、及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D、下一次辦理業(yè)務(wù)時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
A、5個工作日以內(nèi),含5個工作日
B、5個工作日以內(nèi),不含5個工作日
C、10個工作日以內(nèi),含10個工作日
D、10個工作日以內(nèi),不含10個工作日
A、五年有期徒刑
B、十年有期徒刑
C、二十年有期徒刑
D、死刑
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。