多項(xiàng)選擇題為確?？蛻粝村X風(fēng)險(xiǎn)分類的客觀性和準(zhǔn)確性，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

A、對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時(shí)調(diào)整等級分類


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的（）存在疑點(diǎn)的，應(yīng)重新識別客戶身份

A、真實(shí)性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性

2.多項(xiàng)選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些（）

A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠信程度
D、領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識和態(tài)度
E、領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施

3.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話需（）批準(zhǔn)后方可執(zhí)行

A、中國人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門負(fù)責(zé)人

8.單項(xiàng)選擇題中華財(cái)險(xiǎn)福建分公司的報(bào)告代碼為030016501058909，其2011年度的內(nèi)部控制制度正常報(bào)表應(yīng)命名為（）

A、030016501058909A20110F000.XLS
B、030016501058909A20110F100.XLS
C、030016501058909A20111F000.XLS
D、030016501058909A20111F100.XLS

9.單項(xiàng)選擇題對既屬大額交易又屬可疑交易的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交（）報(bào)告

A、大額交易
B、可疑交易
C、大額交易、可疑交易
D、綜合報(bào)告

10.單項(xiàng)選擇題客戶與保險(xiǎn)公司進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報(bào)告

A、保險(xiǎn)公司
B、保險(xiǎn)公司和銀行各自
C、保險(xiǎn)公司和客戶各自
D、銀行

最新試題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型：判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題