A、國家或地區(qū)因素
B、行業(yè)因素
C、業(yè)務因素
D、客戶因素
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你可能感興趣的試題
A、對客戶洗錢風險分類進行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢風險分類進行動態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時調(diào)整等級分類
A、真實性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性
A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠信程度
D、領導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E、領導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施
A、中國人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見人
C、單位負責人
D、部門負責人
A、行員證
B、執(zhí)法證
C、檢查證
D、身份證
A、5
B、10
C、1
D、2
A、銀行
B、保險
C、證券
D、期貨
A、不包括
B、包括
C、金融機構自行決定
D、隨意
A、030016501058909A20110F000.XLS
B、030016501058909A20110F100.XLS
C、030016501058909A20111F000.XLS
D、030016501058909A20111F100.XLS
A、大額交易
B、可疑交易
C、大額交易、可疑交易
D、綜合報告
最新試題
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
金融機構收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。