A.勤勉盡責(zé)
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.實(shí)質(zhì)重于形式
D.審慎識(shí)別
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A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資產(chǎn)
A.一年
B.兩年
C.三年
D.五年
A.一周
B.一旬
C.一個(gè)月
D.兩個(gè)月
A.2014年1月1日
B.2014年1月10日
C.2015年1月1日
D.2015年1月10日
A.15%
B.20%
C.25%
D.50%
A.唯一編碼
B.唯一客戶編號(hào)
C.唯一客戶識(shí)別碼
D.唯一交易識(shí)別碼
A.5,1
B.10,1
C.20,5
D.50,5
A.最終
B.實(shí)施
C.直接
D.牽頭
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每?jī)赡?/p>
A.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下,一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元,一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
C.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下,五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下,二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。