A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險為本原則
C.盡職履責(zé)原則
D.違規(guī)問責(zé)原則
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A.監(jiān)事會
B.董事會
C.股東大會
D.總裁室
A.每三個月
B.每一個月
C.每年
D.每六個月
A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風(fēng)險管理部門
D.業(yè)管部門
A.本級公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級公司反洗錢工作小組
C.該部門負(fù)責(zé)人
D.本級公司主要負(fù)責(zé)人
A.依法合規(guī)
B.了解你的客戶
C.保密
D.動態(tài)評估
A.3,2
B.2,3
C.5,1
D.1,5
A.人民銀行
B.保監(jiān)會
C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
D.人民銀行以及當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)
A.省分公司風(fēng)險管理部門、省分公司財務(wù)部門
B.市分公司風(fēng)險管理部門、市分公司財務(wù)部門
C.省分公司風(fēng)險管理部門、市分公司財務(wù)部門
D.市分公司風(fēng)險管理部門、省分公司財務(wù)部門
A.2,5,4
B.1,1,1
C.2,1,1
D.3,3,3
A.2小時
B.8小時
C.12小時
D.24小時
最新試題
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。