判斷題賣(mài)方機(jī)構(gòu)以金融消費(fèi)者手寫(xiě)了諸如“本人明確知悉可能存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)”等內(nèi)容主張其已經(jīng)履行了告知說(shuō)明義務(wù)，雖不能提供其他相關(guān)證據(jù)，人民法院也應(yīng)支持其抗辯理由。

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3.多項(xiàng)選擇題通過(guò)海外投資顧問(wèn)行業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)海外投資顧問(wèn)從業(yè)者有以下特征（）。

A.投資顧問(wèn)平均從業(yè)和在職年限較長(zhǎng)，平均年齡約50歲左右
B.基于客戶(hù)資產(chǎn)（AUM）的管理費(fèi)收入占主流
C.投資顧問(wèn)年收入水平在10~50萬(wàn)美元區(qū)間
D.客戶(hù)投資方面，充分配置于公開(kāi)透明、低費(fèi)率的共同基金

4.多項(xiàng)選擇題投資顧問(wèn)在獲取客戶(hù)時(shí)，可以通過(guò)哪些途徑建立客戶(hù)舉薦關(guān)系網(wǎng)絡(luò)？（）

A.線(xiàn)上營(yíng)銷(xiāo)
B.線(xiàn)下活動(dòng)
C.客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹
D.通過(guò)引進(jìn)新的團(tuán)隊(duì)成員，帶來(lái)新的客戶(hù)關(guān)系網(wǎng)

5.多項(xiàng)選擇題投資顧問(wèn)可以為公司和客戶(hù)創(chuàng)造（）等價(jià)值。

A.進(jìn)行基本的客戶(hù)開(kāi)發(fā)與維護(hù)
B.為公司帶來(lái)增量客戶(hù)資產(chǎn)
C.幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)賬戶(hù)的增值
D.給客戶(hù)提供滿(mǎn)意的服務(wù)

6.多項(xiàng)選擇題投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)在制定完善、可執(zhí)行性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)化工作流程時(shí)，可以（）。

A.制定不同團(tuán)隊(duì)的流程管理，形成文本并在團(tuán)隊(duì)內(nèi)共享
B.根據(jù)客戶(hù)重要性等級(jí)，確定流程復(fù)雜程度
C.按照標(biāo)準(zhǔn)流程定期檢視工作成果，盡可能量化地去評(píng)估

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于本課中講授的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)成員招聘，操作要點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.觀察團(tuán)隊(duì)短板，補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)中缺乏的人才
B.招聘時(shí)關(guān)注價(jià)值觀念、專(zhuān)業(yè)水平和歷史業(yè)績(jī)
C.利用好試用期，做全面的考察
D.招聘要快，解聘要慢

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證劵期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條規(guī)定，以下對(duì)禁止行為表述正確的有哪些？（）

A.禁止向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.禁止向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.禁止向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)
D.禁止向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見(jiàn)
E.禁止向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

9.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴處理的表述，正確的有？（）

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)、處理客戶(hù)投訴與糾紛等納入績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛，保存相關(guān)記錄，及時(shí)分析總結(jié)，改進(jìn)和完善相關(guān)機(jī)制與制度
D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)
E.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，可以按相關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解