證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括（）
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅳ.宣傳證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）
Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券組合管理中，確定證券投資政策的內(nèi)容涉及（）
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對(duì)象
Ⅳ.投資策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資分析的目標(biāo)包含（）
Ⅰ.實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實(shí)現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度．加強(qiáng)對(duì)投資顧同人員注冊(cè)登記的管理。下列屬于注冊(cè)登記關(guān)注事項(xiàng)的有（）。
Ⅰ.是否取得證從業(yè)資格
Ⅱ.是否具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅲ.是否注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)
Ⅳ．是否注冊(cè)為證券分析師
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。
Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
Ⅱ.具有從事證業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
Ⅲ.通過(guò)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.未受過(guò)刑事處罰或者與證養(yǎng)、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.14.5
B.10.4
C.22.8
D.18.5
A.5
B.12.5
C.10
D.7.5
A.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
B.無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)
C.強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)
D.弱式有效市場(chǎng)假設(shè)
A.其他條件不變，期權(quán)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，期權(quán)時(shí)間價(jià)值越高
B.其他條件不變，期權(quán)剩余的有效時(shí)間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越低
C.期權(quán)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格間的差距的大小對(duì)期權(quán)價(jià)格無(wú)影響
D.其他條件不變，期權(quán)剩余的有效時(shí)間越短，期權(quán)價(jià)格越低
A.潛在客戶
B.國(guó)內(nèi)客戶
C.非客戶
D.目標(biāo)客戶
最新試題
一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。
私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開(kāi)發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣方包括以下類別：（）