A.開戶許可證
B.營業(yè)執(zhí)照
C.法人身份證
D.預留印鑒等
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A.禁止向行外機構(gòu)或個人，出租或出借中國銀行營業(yè)場所
B.禁止在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行未經(jīng)總行、一級分行審核準入的第三方產(chǎn)品的推介及銷售
C.禁止第三方機構(gòu)等行外人員在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行產(chǎn)品推介及銷售
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷售文件和資料
A.繳納稅款及各項行政事業(yè)性收費
B.購付匯支出
C.有權(quán)機關強制扣劃
D.集團體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)
A.及時準確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專人負責原則
A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問題
D.整改建議
A.核實押運員的身份，包括根據(jù)簽署的押運協(xié)議及既定安排的交接方式和內(nèi)容識別押運員的身份。
B.逐一掃描尾箱條碼（如條形碼掃描失敗，可以人工輸入條形碼號）以確定金庫出庫的尾箱及箱數(shù)與其接收的尾箱及箱數(shù)完全對應一致。
C.檢查箱體、鎖、封是否正常。
D.雙方在現(xiàn)金重空實物管理系統(tǒng)（CIBS系統(tǒng)）上進行交接確認。
最新試題
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
嚴格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應根據(jù)ATM設備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領審批及后續(xù)賬務記載的依據(jù)。
派駐業(yè)務經(jīng)理或內(nèi)控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
《客戶風險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
對于涉及派駐業(yè)務經(jīng)理和現(xiàn)場核準人員審核簽字的業(yè)務，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
新入職員工經(jīng)培訓取得基礎崗位資格后，方可上崗。
STS業(yè)務處理涉及同業(yè)業(yè)務原則上也可進行手工交易，涉及手工交易的必須詳細上報業(yè)務背景。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。