A.收集
B.申報(bào)
C.審核
D.確認(rèn)
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A.及時(shí)
B.合規(guī)
C.準(zhǔn)確
D.完整
A.交易余額
B.交易價(jià)格
C.交易是否遵照一般商務(wù)條款
D.交易渠道
A.《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》
A.5,7
B.7,10
C.10,12
D.10,15
A.3,5
B.5,7
C.7,10
D.10,15
A.信息技術(shù)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計(jì)部門
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月
A.豁免
B.禁止
C.停止
D.否決
A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務(wù)條款
D.公開原則
A.直接關(guān)聯(lián)交易
B.間接關(guān)聯(lián)交易
C.一般關(guān)聯(lián)交易
D.重大關(guān)聯(lián)交易
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。