A.樹立風險意識，提高風險管理水平
B.通過基金從業(yè)人員資格考試，持證上崗
C.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密
D.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被動操作指數基金
B.只能通過交易所進行交易
C.獨特的實物申購、贖回機制
D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
A.為市場經濟體系有效配置資源
B.給金融市場提供流動性，提高了交易成本
C.通過資產管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，使投資融資更加便利
D.對金融資產合理定價
A.利益共享、風險共擔
B.嚴格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風險
D.獨立托管、保障安全
A.審批基金經理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產分配比例，制定并定期調整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序
A.注冊、申請、認購、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效
基金銷售渠道審慎調查包括（）。
Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查
Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查
Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查
Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性
B.法律與道德的評價標準都是相同的
C.一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛
D.法律的實施主要依靠他律，道德的實施主要依靠自律
A.合理性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。
Ⅰ．基金合同期限為5年以上
Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機構
最新試題
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中，正確的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。