A.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由董事會(huì)聘任
B.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并由董事會(huì)聘任
D.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由股東會(huì)聘任
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A.檢查并對(duì)違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對(duì)違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨(dú)立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對(duì)不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.客觀性原則
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng)，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。