單項選擇題

下列案例中,不符合基金銷售機構(gòu)人員管理規(guī)定的是()。
Ⅰ.某基金銷售機構(gòu)在招聘銷售人員時,優(yōu)先錄用有關(guān)系的人員
Ⅱ.某基金銷售機構(gòu)定期對銷售人員進行培訓,并將培訓情況記錄和存檔
Ⅲ.某基金銷售機構(gòu)在其日常管理檔案中只記錄銷售人員的獎勵情況
Ⅳ.某基金銷售機構(gòu)建立了一套科學合理的績效評價體系

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ


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1.單項選擇題

以下金融工具中,屬于受益憑證的是()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.銀行儲蓄存款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ
D.Ⅰ

2.單項選擇題風險承受能力最低的投資者為C1類別,()不確定是否為C1類別投資者。

A.不具有完全民事行為能力
B.沒有風險容忍度
C.60歲的男性投資者
D.不愿承受任何投資損失

3.單項選擇題關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的資格管理,下述說法錯誤的是()。

A.負責基金銷售業(yè)務(wù)的行政管理人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.商業(yè)銀行總行從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
C.證券公司營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
D.證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

4.單項選擇題關(guān)于證券投資基金三方當事人及其職責,以下說法正確的是()。

A.基金投資者分享基金的全部投資收益
B.基金的管理費由基金管理人收取
C.基金財產(chǎn)的保管由基金管理人負責
D.基金托管人保障基金投資者的本金安全

最新試題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

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2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

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甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

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李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

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基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應(yīng)當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

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依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

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