A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
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B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.誡勉談話
B.通報批評
C.調(diào)整崗位
D.開除
A.誡勉談話
B.通報批評
C.調(diào)整崗位
D.開除
A.上級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門
B.上級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)控合規(guī)部門
C.上級機(jī)構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
D.本級機(jī)構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
A.案件風(fēng)險防控第一責(zé)任人
B.案件風(fēng)險防控第二責(zé)任人
C.案件風(fēng)險防控第三責(zé)任人
D.案件報告第一責(zé)任人
A.負(fù)責(zé)對獎勵所需獎金進(jìn)行預(yù)算安排,并撥付獎勵員工所在機(jī)構(gòu)
B.負(fù)責(zé)對獲得獎勵員工予以通報表彰
C.征求獎勵事項所涉及相關(guān)部門的意見
D.匯總相關(guān)部門意見,確定獎金標(biāo)準(zhǔn),報請行領(lǐng)導(dǎo)審批
A.轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)動
B.轉(zhuǎn)崗調(diào)動
C.職務(wù)晉升
D.調(diào)整工資
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查程序包括()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實(shí)整改要求。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。