A、這些應當建立的制度是否已經建立
B、建立的這些制度是否切合本單位實際,是否能夠有針對性地解決問題
C、各項制度之間是否形成了一個相互補充的完整制度體系
D、所定制度是否得到有效落實,落實不好的原因何在
E、圍繞內控制度的健全落實是否建立了必要的組織機構,領導是否到位,內部稽核監(jiān)督工作是否發(fā)揮了應有作用
F、對違反制度的行為及責任人員是否給予了及時糾正、處理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、“三會”制度
B、決策機制、執(zhí)行機制、監(jiān)督機制
C、業(yè)務、財務、會計、出納、計算機應用、人事、安全保衛(wèi)等方面的內控制度
A、法人治理及內部控制檢查
B、風險性、合規(guī)性檢查
C、高級管理人員履職情況檢查等內容
A、及時掌握轄內農村合作金融機構的風險分布、法人治理、內控制度、守法守規(guī)等情況,了解帶有普遍性、傾向性的問題,增強監(jiān)管措施的前瞻性、有效性。
B、對違法違規(guī)的農村合作金融機構和責任人進行處罰,提高農村合作金融機構依法合規(guī)經營意識。
C、針對存在問題,提出有效可行的整改意見,促進農村合作金融機構建立健全內控機制,控制市場風險,減少操作風險,提高經營管理水平。
A、計劃性
B、公正性
C、公開性
D、持續(xù)性
A、①實現(xiàn)抵押權的費用;②主債權的利息;③主債權。
B、①主債權;②主債權的利息;③實現(xiàn)抵押權的費用。
C、①實現(xiàn)抵押權的費用;②主債權;③主債權的利息。
D、①主債權的利息;②主債權;③實現(xiàn)抵押權的費用。
A、實行審貸部門分離制度
B、實行貸款審批小組和貸審會制度
C、實行信貸業(yè)務授權管理制度
D、實行信貸人員輪崗制度
E、實行具體業(yè)務主辦人、經辦人制度
A、申請人的基本情況
B、申請信貸業(yè)務的用途
C、擔保情況
D、收入來源
E、還款來源
A、企業(yè)營業(yè)登記執(zhí)照
B、企業(yè)組織機構代碼證
C、經辦人身份證復印件
D、股份制企業(yè)《章程》
E、企業(yè)貸款卡及信用等級證書
A、3
B、4
C、5
D、6
A、4
B、5
C、6
D、7