多項選擇題根據(jù)《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔(dān)保。

A.股東
B.客戶
C.股東的實際控制人
D.股東的關(guān)聯(lián)人


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1.多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利

2.多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動發(fā)現(xiàn)、上報違反本細則行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實說明相關(guān)違反本細則行為的
C.主動采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對其采取自律措施會對公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

4.多項選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。

A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D.代理委托人從事證券投資

9.多項選擇題風(fēng)險偏好指標篩選有以下（）等原則。

A.指標代表性
B.指標全面性
C.計量成熟性
D.業(yè)內(nèi)通用性

10.多項選擇題以下（）屬于風(fēng)險偏好高階指標。

A.收益目標
B.風(fēng)險承受能力
C.內(nèi)部控制
D.外部控制

最新試題

在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型：判斷題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）

題型：單項選擇題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報率并減少其損失敞口。

題型：判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題

過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進行實質(zhì)核查。

題型：多項選擇題

哪些是投資意向書中的重要條款？（）

題型：多項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。

題型：單項選擇題