單項選擇題下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。

A.對流動性風險實施有效識別、計量
B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風險管理體系


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2.單項選擇題下列關于證券公司工作人員合規(guī)管理職責的說法，錯誤的是（）

A.簽署并信守相關合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告
C.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動

3.單項選擇題根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司被接管的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司進行接管
B.接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期，延期最長不超過6個月
C.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責
D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權債務和業(yè)務經(jīng)營，防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施

4.單項選擇題證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況相適應。下列說法正確的是（）。

A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資
C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務不同，其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本

5.單項選擇題證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是（）。

A.通過內幕交易占用客戶資產(chǎn)
B.直接挪用客戶資產(chǎn)
C.按出資比例行使股東（大）會表決權
D.通過關聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

6.單項選擇題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是（）

A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司
B.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司

7.單項選擇題下列關于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是（）

A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同

8.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）

A.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動
B.未經(jīng)登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

9.單項選擇題根據(jù)《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是（）。

A.證券交易的清算和交收
B.證券賬戶、結算賬戶的設立
C.受投資者的委托派發(fā)證券權益
D.證券的存管和過戶

最新試題

根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）

題型：單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）

題型：單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）

題型：單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型：單項選擇題

下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》

題型：單項選擇題

下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。

題型：單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

題型：單項選擇題