多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》,發(fā)行人應當根據(jù)公司自身承受能力進行融資,控制財務風險,按時償付債券本息,履行()等義務。

A.贖回
B.換股
C.回售
D.利率調整


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2.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》,發(fā)行人申請債券在本所掛牌轉讓,應當符合的條件包括()。

A.依法完成發(fā)行
B.債券產品結構符合《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》的相關規(guī)定
C.持有人符合深圳證券交易所投資者適當性管理規(guī)定
D.符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定

3.多項選擇題債務融資工具發(fā)行與交易應遵循的原則有()。

A.平等
B.誠信
C.公正
D.自律

4.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》,證券交易所可將監(jiān)管對象納入誠信檔案的情形包括()。

A.監(jiān)管對象不履行做出的重要承諾的
B.監(jiān)管對象被上交所實施紀律處分的
C.監(jiān)管對象未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務的
D.監(jiān)管對象被上交所實施監(jiān)管措施的

5.多項選擇題對企業(yè)發(fā)行債務融資工具進行信用評級的評級機構應當具備的條件有()。

A.在中國境內注冊
B.在境外注冊
C.在債務融資工具發(fā)行地注冊
D.具備債券評級資質

最新試題

根據(jù)《上海證券交易所資產支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項計劃初步劃分為關注類。

題型:多項選擇題

擅自設立金融機構罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準,擅自設立商業(yè)銀行或者其他金融機構。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構應當()跟蹤評級報告。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,可以在原上市公司擔任()職務。

題型:單項選擇題

根據(jù)預算法律制度的規(guī)定,下列有關國庫制度的表述中,正確的有()。

題型:多項選擇題

依據(jù)《公司法》的規(guī)定,在有限責任公司中,因人民法院強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東優(yōu)先購買權的行使期限為()日。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,管理人在資產支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責包括但不限于()。

題型:多項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

關于虛假出資罪的表述,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

受評級機構或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構出具評級報告的,應當由()評級結果。

題型:單項選擇題